1美国亚马逊超级畅销榜图书

2《世界是平的》作者托马斯•弗里德曼、著名经济学家吴敬琏郑重推荐

3荣膺“青年诺贝尔经济学奖”的作者为您揭秘国家贫富的根源，当代的“国富论”

名人推荐

“《国家为什么会失败》是一部极好的著作。阿西莫格鲁和罗宾逊解决了社会科学最重要的一个问题，也是多少世纪以来困扰过很多优秀思想家的问题，并且为之提供了一个睿智的答案。这部著作融历史学、政治学和经济学为一体，通俗易懂。此书将会改变我们思考经济发展的方式。《国家为什么会失败》是一部必读著作。”

——斯蒂芬•莱维特，《魔鬼经济学》的作者之一

“爱上此书，可能出自三个原因。首先，它讨论了当代世界各国家国民收入的差距——这大概是当今世界面临的最大问题。其次，它充满引人入胜的故事，读之可以使你成为在鸡尾酒会上侃侃而谈的雄辩之士——比如可以高谈阔论博茨瓦纳为什么欣欣向荣而塞拉利昂却没有。最后，这本书论述精妙，十分耐读。诸位可能像我一样，初读不忍释卷，一气呵成；而后又会一读再读，反复琢磨。”

——贾雷德•戴蒙德，普利策奖得主，

畅销书《枪炮、细菌和钢铁》与《大崩溃》的作者

“一部引人入胜、非常可读的著作。结论也非常精彩：如果没有最初产生于西方国家的包容性制度，持续的经济增长就是不可能的，因为只有真正自由的社会才能够激发原始创新及其必然导致的创造性毁灭。”

——尼尔•弗格森：《货币的崛起》一书的作者

“多年前，一位不大有名气的苏格兰哲学家写了一部关于国家兴衰肇因的著作。《国富论》现在仍有大量的读者。德隆•阿西莫格鲁和詹姆士•罗宾逊以同样的敏锐力和同样宽广的历史视角，重新提及此问题，研究了在如今这个时代该问题的答案。从现在起两个世纪后，我们的孙子的孙子的孙子……的孙子辈仍会继续阅读《国家为什么会失败》。”

——乔治•阿克洛夫，2001年诺贝尔经济学奖得主

“《国家为什么会失败》有着多方面的精彩之处，简直难以尽数。它解释了人类历史上的重大问题。不论是在亚洲、非洲，还是美洲的问题，作者都驾轻就熟。该书论证不偏不倚，颇得中正之道；批评时既不手下留情，也不哗众取宠。该书对历史发潜阐幽，为我们思考当前问题提供了新的视角。它是当今经济学中罕有佳作，同时又能使普通读者获益。它既会使学者们经年谈及，亦能让大众读者年复一年将其作为闲聊时的谈资。书中也有一些戏谑揶揄的段落，总能引人会心莞尔。如此佳作，读者当倾力解囊，以资作者推出更多的佳作。”

——查理斯C. 曼，《1491》和《1493》的作者

为什么看上去相似的国家。经济发展和政治发展却结果迥异，对于这个问题，人们一直存在争议。阿西莫格鲁和罗宾逊对此做出了重要的贡献。通过大量的历史实例，他们表明，制度发展——有时候是建立在非常偶然环境的基础上——如何会产生不同的结果。社会的开放程度、允许创造性破坏的意愿和法制环境似乎都对经济发展有决定作用。

——肯尼斯•J•阿罗，1972年诺贝尔经济学奖得主

这部重要的富有洞见的著作，包含许多历史实例，陈述了一个事实：支持包容性经济增长的包容性政治制度是持续繁荣的关键。这部著作概述了某些好的制度最初是如何形成的，然后又是如何循环上升的，而坏的制度是如何一直保持恶性循环的。本书的分析非常重要，不容错过。

——彼得•戴蒙德，2010年诺贝尔经济学奖得主

对于那些认为一个国家的经济命运是由地理或文化因素决定的人来说，德隆•阿西莫格鲁和吉姆•罗宾逊带来了坏消息——他们认为，决定国家贫富的是人为的制度，而不是国土的位置或其人民的祖先的信仰。阿西莫格鲁和罗宾逊富综合了从亚当•斯密到道格拉斯•诺思等理论家的成果，以及经济史学家最新的经验研究。他们的著作引人注目，非常值得一读。

——尼尔•弗格森（Niall Ferguson），《货币的崛起》（The Ascent of Money）一书的作者

阿西莫格鲁和罗宾逊是世界上两个研究发展问题的领军人物。他们揭示了国家贫富的根源为什么不是地理、疾病或文化因素，而是制度和政治。这部浅显易懂的著作给专业人士和普通读者提供了易于接受的观点。

——弗朗西斯•福山（Francis Fukuyama），

《历史的终结及最后的人》和《政治秩序的起源》的作者

一部睿智之作，读来令人振奋，同时也会搅人的美梦。阿西莫格鲁和罗宾逊提出了一个几乎与经济发展每个方面都相关的令人信服的理论。当一个国家采取了适当的支持增长的政治制度时，该国就能崛起；而当这些制度僵化或不适当时，该国就会失败——通常还失败得轰轰烈烈。权势人士总是处处试图完全控制政府，为了他们自己的利益而不顾更广泛的社会进步。要么让这些人被有效民主控制住，要么就看到你们国家的衰败。

——西蒙•约翰逊，《13位银行家》的联合作者，MIT斯隆学院的教授

世界上两位最优秀最博学的经济学家致力于所有问题中最难的一个问题：国家为什么有的富裕有的贫困？将深刻的经济学知识和政治史结合起来写，这部著作大概对证明“制度是重要的”这一命题是最有说服力的。该书引人入胜且富有启发性。

——乔•默克尔（Joel Mokyr），

西北大学罗伯特•H•斯托茨（Robert H.Strotz）人文科学教授和经济学与历史学教授

在这部欣然可读的著作中，贯穿了400多年的历史，两位当代社会科学的巨人带给我们一个令人振奋的重要信息：自由让世界富裕。让每个地方的暴君都滚蛋吧！

——伊恩•莫里斯（Ian Morris），斯坦福大学，《为什么现在是西方统治世界》的作者

想象一下，围在一个桌子周围聆听贾雷德•戴梦德（Jared Diamond）、约瑟夫•熊彼特（Joseph Schumpeter）和詹姆斯•麦迪逊（James Madison）对两千多年政治和经济史所进行的反思。想象一下，他们将其思想融合进一个连贯一致的理论框架，这个理论框架建立在限制攫取、鼓励创造性破坏和创立分权的强大政治制度的基础上，你就会看到这部睿智动人的著作的贡献。

——斯科特•E•裴琦（Scott E.Page），密西根大学和圣达菲研究所

在这部迷人的内容丰富的著作中，阿西莫格鲁和罗宾逊问了一个简单但重要的问题：为什么有些国家致富了，而有些国家仍然贫困？他们的回答也是简单的——因为有些政体发展出了更加包容的政治制度。这部著作给人印象最深刻的是，文风清新，语言明晰，观点优雅，历史细节丰富。如果西方国家政府具有处理大规模债务危机的政治意愿的话，就应马上阅读此书。

——斯蒂芬•平克斯（Steven Pincus），

耶鲁大学布拉德福德•多芬（Bradford Durfee）历史学和国际与地区研究教授

傻瓜，是政治——这是阿西莫格鲁和罗宾逊对为什么如此多国家不发展原因的简单而深刻的解释。从斯图亚特王朝的专制到美国南北战争前的南部，从塞拉里昂到哥伦比亚，这部权威著作表明，有权势的精英人士是如何通过规则牺牲大多数人的利益而使自己获益的。通过梳理从悲观主义者到乐观主义者的理论，作者表明，历史和地理未必是决定性的原因。但是，他们也表明，如果没有基本的政治变迁，明智的经济思想和政策通常作用甚微。

——丹尼•罗德里克（Dani Rodrik），哈佛大学，肯尼迪政府学院

这部著作不仅引人入胜，而且具有重大意义。阿西莫格鲁和罗宾逊教授完成的这项高度基础性的研究还在继续，他们研究了经济力量、政治和政策选择如何共同演进、相互约束以及制度又如何影响这种演进，这对理解一个社会和国家的成败至关重要。在这部著作中，这些洞见以一种浅显易懂且十分迷人的形式呈现了出来。一旦拿起来这本书，你就很难再放下。

——迈克尔•斯彭塞（Michael Spence），2001年诺贝尔经济学奖得主

这部吸引人的浅显易读著作的核心是政治制度和经济制度的复杂联合演进，可能朝着好的方向，也可能朝着不好的方向。在政治和经济行为逻辑与偶然历史事件——或大或小——造成的演进方向改变之间在“关键点”上存在一种微妙的平衡。阿西莫格鲁和罗宾逊提供了大量的历史实例表明，这种转变是如何转向优良的制度、进步的革新和经济成功，或转向压制人的制度、彻底的腐败或经济停滞。在一定意义上，这些描述既激动人心，又发人深省。

——罗伯特•索罗（Robert Solow），1987年诺贝尔经济学奖得主

作者简介

德隆•阿西莫格鲁是麻省理工学院（MIT）的基利安经济学教授。2005年，他获得了奖给40岁以下对经济学思想和知识做出重大贡献的经济学家的约翰•贝茨•克拉克奖。

詹姆斯•A. 罗宾逊，政治学家和经济学家，是哈佛大学的大卫•弗罗伦斯政府学教授。世界著名的拉美和非洲问题专家，他长期在博茨瓦纳、毛里求斯、塞拉利昂和南非工作。

目录

包容性制度与长期经济增长

——《国家为什么会失败》译序

李增刚

（山东大学经济研究院，250100）

引言

为什么有的国家（或地区）富裕有的国家（或地区）贫困？为什么当前世界上最富国家的人均国民收入是最穷国家人均国民收入的几十倍？为什么世界上最富国家的人民能够获得良好的教育、医疗卫生保健及各种公共服务，而最穷国家的人民却几乎什么都没有？为什么有些国家的经济增长并且是高速增长保持了很多年而有些国家虽然实现了高速增长却持续时间很短？为什么有些国家的贫富差距较小而有些国家的贫富差距越拉越大？对这些国家，经济学家、政治学家、社会学家甚至文化人类学家等进行了长期广泛的探讨，得出了许多令人振奋的结论或观点。但是，这些研究并没有形成统一的结论，特别地，大多数解释能够回答其中的一部分问题甚至只是个别问题。那么，是什么原因导致了这些问题的产生？是否存在一个共同的因素呢？

对这些问题，美国麻省理工学院的德隆•阿西莫格鲁（Daron Acemoglu）教授和哈佛大学的詹姆斯•A. 罗宾逊（James A. Robinson）教授在2012年共同出版的《国家为什么会失败》（Why Nations Fail: The Origins of Power, Prosperity and Poverty）一书中给出了肯定的回答。这个因素就是制度，是一个国家所采取的政治制度和经济制度决定了这个国家的经济绩效进而决定了与其他国家在经济绩效上的差异，他们将不同国家的政治制度和经济制度用包容性（inclusive）和汲取性（extractive）来刻画，认为包容性政治制度和包容性经济制度是实现长期经济增长的关键，汲取性政治制度和汲取性经济制度虽然能够在一定时期内实现经济增长，但是不能够持续。有的国家（或地区）建成了包容性政治制度和包容性经济制度，而有的国家（或地区）建成的是汲取性政治制度和汲取性经济制度，结果就造成了不同国家（或地区）之间经济增长和经济发展水平的差异，造成了世界性的不平等。那么，又是什么原因导致了有些国家建立的是包容性制度有些国家建立的是汲取性制度呢？阿西莫格鲁和罗宾逊通过像微小差别、制度漂移、偶然事件、政治失势者、创造性毁灭、良性循环、恶性循环、寡头铁律等概念进行了分析。

本文以阿西莫格鲁和罗宾逊对制度所做的包容性制度和汲取性制度“二分法”为基础，阐释他们对国家兴衰根源的理论，并将他们的理论与已有的关于国家兴衰问题的讨论进行比较，最后提出他们的理论对中国未来长期经济增长的几点启示。

一、阿西莫格鲁和罗宾逊：其人、其文

阿西莫格鲁现为美国麻省理工学院伊丽莎白和詹姆士•克利安经济学教授（Elizabeth and James Killian Professor of Economics）。他1967年出生于土耳其，现在拥有美国和土耳其两个国家的国籍。他于1989年在约克大学获得学士学位，于1990年和1992年分别在伦敦经济学院获得硕士和博士学位。他获得博士学位后，先是在伦敦经济学院做了1年的讲师，接着从1993年开始在麻省理工学院任职，然后担任助理教授（1993-1997）、副教授（1997-2000）、教授（2000-2004）、查尔斯•金德尔伯格应用经济学教授（Charles P. Kindleberger Professor of Applied Economics，2004-2010），从2010年开始担任伊丽莎白和詹姆士•克利安经济学教授。他的研究兴趣和研究领域颇为广泛，几乎涉及经济学的各个领域：政治经济学、经济发展、经济增长、经济理论、技术、收入和工资不平等、人类资本和训练、劳动经济学、网络经济学。阿西莫格鲁从1993年开始发表论文，截止到2012年，已经在《美国经济评论》、《政治经济学杂志》和《经济学季刊》等国际期刊和论文集中发表论文100多篇，出版著作3部。其中，在《美国经济评论》（American Economic Review）发表论文13篇，《政治经济学杂志》（Journal of Political Economy）发表论文10篇，《经济学季刊》（Quarterly Journal of Economics）发表论文12篇，《计量经济学杂志》（Economitrica）发表论文4篇。他于2005年获得了约翰•贝茨•克拉克奖（John Bates Clark Medal）。他在2006年出版的著作《独裁和民主的经济起源》（Economic Origins of Dictatorship and Democracy）先后获得了美国出版协会最佳专业著作奖（Association of American Publishers Award for Excellence in Professional Scholarly Publishing）、美国政治学会颁发的威廉•赖克政治经济学最佳著作奖（William Riker Prize for Best Book Published in Political Economy）、美国政治学会颁发的伍德罗•威尔逊政府、政治或国际事务最佳著作奖（Woodrow Wilson Foundation Award for Best Book Published on Government, Politics or International Affairs）。

罗宾逊现为哈佛大学政府系大卫•弗洛伦斯政府学教授（David Florence Professor of Government）。他1982年在伦敦政治经济学院获得学士学位，1986年在英国华威大学获得硕士学位，1993年在耶鲁大学获得博士学位。他先后在墨尔本大学担任讲师（1992年9月1日至1995年8月30日），在南加州大学担任助理教授（1995年9月1日至1999年6月30日），在加州大学伯克利分校担任助理教授（1999年7月1日至2001年7月1日）和副教授（2001年7月1日至2004年6月30日），哈佛大学担任政府学教授（2004年7月1日至2009年6月30日），从2009年7月1日开始在哈佛大学担任大卫•弗洛伦斯政府学教授至今。罗宾逊教授的研究领域主要是政治经济学和比较政治学、经济和政治发展。他先后在《美国经济评论》、《政治经济学杂志》等国际期刊和重要论文集中发表论文60多篇，出版专著5部。其中，他在《美国经济评论》发表论文11篇，在《经济学季刊》发表论文3篇，在《政治经济学杂志》发表论文1篇，在《美国政治科学评论》发表论文2篇。罗宾逊与阿西莫格鲁以及另一个共同的合作者西蒙•约翰逊（Simon Johnson）共同发表了近三十篇对经济学、政治经济学和制度经济学产生了重要影响的论文，罗宾逊和阿西莫格鲁共同出版了《独裁和民主的经济起源》、《国家为什么会失败》等重要著作。

二、包容性制度和汲取性制度：制度二分

为了回答国家兴衰、国富国穷、国家间不平等和经济发展差距等的根源，阿西莫格鲁和罗宾逊在对不同国家（或地区）进行比较研究的基础上，提出了制度是根本原因的观点。这种观点与新制度经济学家诺思（Douglass North）等在《西方世界的兴起》、《经济史中的结构与变迁》等著作中提出的“制度是重要的”观点一致。但是，他们没有局限于“制度是重要的”这个一般性的说法，而是进一步分析制度为什么是重要的、制度影响经济发展和经济增长的机理是什么、不同国家（或地区）的制度差异是由什么原因造成的等基本问题，特别是他们结合大量的历史事实对这些问题的回答提供佐证和解释。

（一）包容性制度和汲取性制度

阿西莫格鲁和罗宾逊用包容性（inclusive）和汲取性（extractive）、政治和经济两个维度对制度进行刻画，从而提出了包容性政治制度、包容性经济制度、汲取性政治制度和汲取性经济制度等概念。他们没有对这些概念进行界定，而是借用历史上不同国家或地区的政治经济制度进行了描述性说明。

首先是汲取性政治制度和汲取性经济制度。历史上大部分国家在大部分时期内采取的是汲取性政治制度和汲取性经济制度。比如，光荣革命前的英国、大革命前的法国、殖民地时期的北美、南美及拉美、非洲以及亚洲。所谓汲取性，从政治上说，人民或者说广大公众没有决策权或表决权，既没有选择当权者或统治者的权利，也没有选择政治制度或经济制度的权利，当权者或者统治者要么是世袭的，要么是通过革命由军阀或军人担任的，精英人物或者既得利益者在制度的选择或政策制定中起着重要作用，结果所选择的制度或者制定出来的政策成为一部分人攫取另一部分人的工具；从经济